Vụ kiện Genesis cáo buộc DCG thực hiện một kế hoạch ‘con rối’, phớt lờ các cảnh báo rủi ro và dàn dựng những lời dối trá khi Genesis trượt dốc.
Một đơn khiếu nại vừa được công khai cho thấy các giám đốc điều hành của DCG đã lường trước những hậu quả pháp lý và bỏ qua các cảnh báo rủi ro khi Genesis rơi vào khủng hoảng.
Theo hồ sơ tại Tòa án Delaware, Giám đốc tài chính của DCG, Michael Kraines, thừa nhận rủi ro Genesis có thể bị coi là ‘con rối’ của DCG.
Trong một bản ghi nhớ mật được chia sẻ với cựu CEO của Genesis, Michael Moro, và những người khác, Kraines đã đưa ra một ‘bài tập chiến tranh’ – chuẩn bị cho các tranh luận pháp lý mà một nguyên đơn tương lai có thể đưa ra nếu Genesis sụp đổ. Bản ghi nhớ này phản ánh những tuyên bố hiện là trọng tâm của vụ kiện.
Kraines viết cho Moro: “Câu hỏi trong đầu tôi đơn giản là ‘nếu Genesis bằng cách nào đó tự thổi bay mình, liệu điều đó có thể khiến DCG bị nhấn chìm đến mức gây tổn hại sâu sắc cho hội đồng quản trị và các cổ đông của mình không?’ Suy nghĩ sơ bộ của tôi ở đây như sau”.
Bản ghi nhớ Kraines viết cho Moro. Nguồn: Genesis
DCG ĐÃ BỎ QUA CÁC CẢNH BÁO RỦI RO
Hồ sơ còn tiết lộ rằng DCG đã thuê các nhà tư vấn rủi ro bên thứ ba, những người đã đưa ra những cảnh báo nghiêm trọng, nhưng đã bị phớt lờ hoặc hành động quá muộn. Các tài liệu nội bộ cho thấy DCG thừa nhận Genesis đã ‘bay trong bóng tối’ khi sổ sách cho vay của họ tăng từ 4 tỷ đô la lên 12 tỷ đô la.
Các kiểm toán viên bên ngoài đã gắn cờ “những thiếu sót đáng kể và điểm yếu trọng yếu” trong kiểm soát tài chính của Genesis sớm nhất là vào năm 2020.
Các nhà tư vấn rủi ro bên thứ ba đưa ra những cảnh báo nghiêm trọng cho DCG. Nguồn: Genesis
Một ủy ban rủi ro ‘lây lan’ đã được thành lập trong Genesis để giảm thiểu rủi ro. Tuy nhiên, cuộc họp đầu tiên của nó đã không diễn ra cho đến chín tháng sau khi được hội đồng quản trị DCG phê duyệt. Kraines được cho là đã nói đùa rằng sự chậm trễ này “chỉ khiến lời khai trong tương lai của tôi dễ dàng hơn một chút”.
Đơn khiếu nại cũng mô tả một nền văn hóa làm việc độc hại, nơi nhân viên Genesis được kỳ vọng phục vụ lợi ích của DCG, gây tổn hại đến quản trị thích hợp.
Một người trong cuộc đã viết rằng DCG giữ Genesis sống sót “để [nó] có thể cướp bóc bảng cân đối kế toán… chống đỡ [Genesis], tạo ấn tượng về sự ổn định, sau đó vay trong khi họ có thể để lấy tiền mặt ra khỏi nó”. Nhân viên Genesis nội bộ gọi môi trường của công ty là “văn hóa phục tùng”.
Ủy ban Giám sát Tố tụng Genesis cho biết: “Đây không chỉ đơn thuần là những tranh chấp kỹ thuật về kế toán giữa các công ty. Đơn khiếu nại của Delaware phơi bày một kế hoạch có chủ ý của DCG và Barry Silbert nhằm cướp bóc Genesis khi nó sụp đổ”.
Hồ sơ cũng cáo buộc sự lừa dối công khai. Nó tuyên bố nhân viên Genesis được yêu cầu đọc thuộc lòng các tin nhắn được soạn sẵn sau sự sụp đổ của Three Arrows Capital (3AC), trong khi các giám đốc điều hành DCG, bao gồm cả Barry Silbert, đã đăng lại các bài đăng hạ thấp cuộc khủng hoảng.
Hơn nữa, đơn khiếu nại làm sáng tỏ hai giao dịch gây tranh cãi. Chúng bao gồm giấy hẹn ngày 30 tháng 6 năm 2022 và thỏa thuận ‘vòng quanh’ tháng 9 năm 2022, cả hai đều được coi là nỗ lực che giấu tình trạng mất khả năng thanh toán và đánh lừa các chủ nợ.
Genesis đang tìm cách thu hồi hơn 3,3 tỷ đô la từ DCG, Silbert và những người trong cuộc khác.
